A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動組織機構自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則,并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明,并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設置參評人員條件,并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等
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A.受到中國證監(jiān)會行政處罰的,當年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協(xié)會采取書面自律措施,當年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會立案調查的,在立案調查期間不得參加評選
D.受到公司內部處罰的,當年不得參加評選
A.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據,占比不得超過20%
B.外部評選結果不得作為對分析師薪酬激勵的依據
C.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據,占比不得超過30%
D.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據,占比不得超過50%
A.研究所負責人
B.合規(guī)部門
C.公司分管領導
D.研究所合規(guī)崗
A.6
B.12
C.3
D.24
A.系統(tǒng)治理
B.依法治理
C.綜合治理
D.源頭治理
最新試題
證券市場禁入包括以下()方面。
過往15年,大類資產基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
在并購交易中,債務融資來源通常包括:()
以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
哪些是投資意向書中的重要條款?()
戰(zhàn)術資產配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
私募股權在并購交易中使用低杠桿(較少債務),以提高股本回報率并減少其損失敞口。