A.基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間是隸屬關(guān)系
B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員
C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘
D.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職
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A.股東會
B.監(jiān)事會
C.總經(jīng)理
D.督察長
A.只有中國證監(jiān)會才能取消基金托管資格
B.基金托管人與管理人不得為同一機構(gòu)
C.基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準
D.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管
A.獨立董事人數(shù)不得少于5人
B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事,但可以由職工兼任
C.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當經(jīng)過1/2以上的獨立董事通過
D.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1/3
A.性質(zhì)不同
B.收益與風(fēng)險特性不同
C.目的不同
D.信息披露程度不同
A.虛假陳述
B.誤導(dǎo)性陳述
C.存在重大遺漏
D.以上都是
專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特點包括()。
①主業(yè)是資產(chǎn)管理
②不是隸屬于銀行的獨立部門
③不是隸屬于保險公司的獨立部門
④不是隸屬于信托公司的獨立部門
A.①②
B.①②③
C.②③
D.②③④
A.《證券投資基金銷售管理辦法》
B.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》
C.《證券投資基金銷售行為準則》
D.《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
A.萌芽和早期發(fā)展時期
B.證券投資基金試點發(fā)展階段
C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段
D.防范風(fēng)險和規(guī)范發(fā)展階段
A.貨幣市場基金
B.ETF 基金
C.LOF 基金
D.QDII 基金
A.市場
B.內(nèi)部
C.事前
D.事中事后
最新試題
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
利潤原則是指()