填空題銷售人員違規(guī)查處工作中,()主要負責對重大疑難事項、重大違規(guī)行為、調查不予以處罰的情況進行審議;對受到違規(guī)處理的銷售人員所提復議事項進行審核裁決;對違規(guī)處理執(zhí)行不到位的情況予以審議。
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POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
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柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
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非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。()
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鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
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對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
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針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
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特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現象。
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對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。
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義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()
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鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
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