單項選擇題

業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括（）
Ⅰ.作為供客戶隨時查閱的資料
Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績考核的依據(jù)
Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

7.單項選擇題以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略，是在否定（）前提下的。

A.半強式有效市場假設(shè)
B.無效市場假設(shè)
C.強式有效市場假設(shè)
D.弱式有效市場假設(shè)

8.單項選擇題下列關(guān)于期權(quán)價格的說法中，正確的是（）

A.其他條件不變，期權(quán)協(xié)定價格與標(biāo)的市場價格間的差距越大，期權(quán)時間價值越高
B.其他條件不變，期權(quán)剩余的有效時間越長，期權(quán)價格越低
C.期權(quán)協(xié)定價格與標(biāo)的市場價格間的差距的大小對期權(quán)價格無影響
D.其他條件不變，期權(quán)剩余的有效時間越短，期權(quán)價格越低

9.單項選擇題按照客戶與企業(yè)之間的關(guān)系進行分類，不應(yīng)該包括的客戶類型是（）

A.潛在客戶
B.國內(nèi)客戶
C.非客戶
D.目標(biāo)客戶

10.單項選擇題下列關(guān)于現(xiàn)金流分析的表述中，錯誤的是（）

A.應(yīng)當(dāng)將全融機構(gòu)的流動性“剩余”或“赤字與融資需求在不同時間段內(nèi)進行比較，以合理預(yù)估金融機構(gòu)的流動性需求
B.現(xiàn)金流分析有助于真實、準(zhǔn)確反映金融機構(gòu)在未來短期內(nèi)的流動性狀況
C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)研究，當(dāng)流動性剩余額與總資產(chǎn)之比小于3％～5％，甚至為負(fù)數(shù)時，金融機構(gòu)尤其是商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對其流動性狀況引起高度重視
D.商業(yè)銀行等金融機構(gòu)的規(guī)模越大、業(yè)務(wù)越復(fù)雜、預(yù)期期限越長（如180天、360天），現(xiàn)金流分析的可信賴度越強

最新試題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測？（）

題型：單項選擇題

如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少？（）

題型：單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型：判斷題

在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）

題型：多項選擇題

在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型：判斷題

上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型：判斷題

發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。

題型：判斷題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。

題型：單項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型：判斷題