A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
D.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交給任意境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)
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A.可疑交易臺(tái)賬制度
B.客戶身份識(shí)別制度
C.客戶交易系統(tǒng)
D.適當(dāng)性管理措施
A.1，1
B.2，1
C.2，3
D.1，3
A.偽造簽名
B.場(chǎng)外配資
C.恐怖融資
D.經(jīng)濟(jì)糾紛
A.營業(yè)部
B.分公司
C.客戶
D.客戶資產(chǎn)
A、單位負(fù)責(zé)人
B、反洗錢崗
C、運(yùn)營總監(jiān)
D、合規(guī)專員
A.關(guān)注類
B.限制類
C.高風(fēng)險(xiǎn)
D.禁止類
A、了解招攬、服務(wù)的客戶，包括了解客戶實(shí)際控制人及交易的實(shí)際受益人，了解客戶交易目的和交易性質(zhì)，了解客戶職業(yè)情況或經(jīng)營背景、資金來源，并將相關(guān)信息及時(shí)向反洗錢崗報(bào)告
B、協(xié)助反洗錢聯(lián)絡(luò)員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息
C、歸檔保存單位反洗錢各類工作檔案
D、按規(guī)定記錄、處理全體員工報(bào)告的客戶身份識(shí)別與異常信息
A.10
B.15
C.20
D.5
A.運(yùn)營管理部
B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C.合規(guī)專員
A.客戶身份
B.客戶資產(chǎn)
C.所在地區(qū)
D.客戶職業(yè)
最新試題
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級(jí)。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處（）罰款。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。