不定項選擇我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）行為。

A．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失


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1.不定項選擇我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

A．注冊資本不低于5000萬元人民幣，并且必須為實繳貨幣資本
B．主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
C．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

2.不定項選擇對基金管理人的概念理解正確的是（）。

A．不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責
B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔任
C．基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化
D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

3.不定項選擇我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備的基本條件有（）。

A．凈資產(chǎn)不低予2億元人民幣
B．在最近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于2l億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C．經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上
D．最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

4.不定項選擇我國《基金法》規(guī)定，下列事項應當通過：開基金份額持有人大會審議決定（）。

A．提前終止基金合同
B．基金擴募或老誕長基金合同期限
C．轉(zhuǎn)換基金運作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

5.不定項選擇衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包恬（）。

A．期貨基金
B．期權(quán)基金
C．認股權(quán)證基金
D．指數(shù)基金

6.不定項選擇下面關(guān)于ErF的描述，正確的是（）。

A．ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復制或抽樣復制的方法進行被動投資的指數(shù)型基金
B．ETF最大的特點是實物申購贖回機制
C．ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度
D．現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所(AMEX)于1993年推出的標準普爾存托憑證(SPDRs)

7.不定項選擇（）通常又被稱作指數(shù)基金。

A．主動型基金
B．被動型基金
C．ETF
D．LOF

8.不定項選擇我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（）。

A．分享基金則產(chǎn)收益
B．參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

9.不定項選擇下列對股票基金認識正確的是（）。

A．股票基金是重要的基金品種，僅次于圜債基金
B．各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過度投機和操縱股市
C．股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值
D．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

10.不定項選擇按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（）。

A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券