判斷題在初始登記流程中通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券，由證券交易所根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。（）

1.判斷題公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本；送股是指股份公司將公積金的一部分按每股一定比例轉(zhuǎn)增為股本。（）

2.判斷題資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金時，結(jié)算參與人必須在當日交收截止時點之前將不足部分劃入其資金交收賬戶；否則，構(gòu)成資金交收違約。（）

3.判斷題由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理，包括凈額結(jié)算。（）

4.判斷題交收是對應收、應付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應收、應付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移；清算則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。（）

5.判斷題我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，T+1滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)；T+3滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等。（）

6.判斷題根據(jù)相關規(guī)定，證券應當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內(nèi)多數(shù)投資者持有的股票均登記在名義持有人名下。（）

7.多項選擇題證券結(jié)算風險中的信用風險具體包括（）。

A．買方不能履行資金交收義務的風險
B．賣方不能履行證券交收義務的風險
C．結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險
D．證券臀記結(jié)算機構(gòu)自身集中承擔了所有的對手方的信用風險

8.多項選擇題證券結(jié)算風險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風險，根據(jù)成因大致可以分為（）。

A．宏觀政策風險
B．法律風險
C．結(jié)算銀行風險
D．流動性風險

9.多項選擇題根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交的材料有（）。

A．結(jié)算參與人資格證書
B．法定代表人授權委托書
C．資金交收賬戶印鑒卡
D．指定收款賬戶授權書

10.多項選擇題按照證券類別和發(fā)行情況，可以將證券初始登記進一步劃分為（）

A．基金募集登記
B．債券發(fā)行登記
C．權證發(fā)行登記
D．股份初始登記

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