A.客戶
B.證券公司
C.結(jié)算公司
D.證券交易所
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A.及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C.派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D.接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查
A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B.符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00
B.對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C.對(duì)于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收（T日為交易日）
D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
A.申購日之前
B.申購口當(dāng)日
C.提出申購申請(qǐng)后
D.開立資金賬戶的同時(shí)
A.具有持續(xù)盈利能力
B.信譽(yù)良好
C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.注冊(cè)資本不低于人民幣2億元
A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
A.保證客戶資金安全
B.維護(hù)投資者利益
C.控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔(dān)保
C.以營利為目的的業(yè)務(wù)
D.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能
A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為
B.證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C.可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形
A.一名高級(jí)管理人員
B.一名監(jiān)事
C.董事長
D.一名董事
最新試題
證券自營業(yè)務(wù)的含義是（）。
按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（）。
證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
非交易性過戶主要有以下情況（）。
場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（）。
我國上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（）。