單項(xiàng)選擇題當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時,該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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5.單項(xiàng)選擇題不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是

A.事先預(yù)警
B.實(shí)時監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系,說法正確的是()。

A.從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看,先交割、交收,后清算
B.從內(nèi)容上看,清算與交割、交收都分為證券與價款兩項(xiàng)
C.從處理方式來看,投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D.證券公司之間可以互相交割

7.單項(xiàng)選擇題我國證券市場的建立始于()年。

A.1990
B.1990
C.1986
D.1984

最新試題

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項(xiàng),予以重點(diǎn)監(jiān)控。

題型:多項(xiàng)選擇題

在公司董事會秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會秘書職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

題型:多項(xiàng)選擇題

場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題