A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《風險揭示書》
C.《買者自負承諾函》
D.《客戶資金三方存管協(xié)議書》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可證
A.投資者的資金賬戶卡號
B.數(shù)字證書
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件
D.投資者的證券賬戶卡號
A.填寫證券賬戶查詢申請表
B.提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件
C.境內(nèi)法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件
D.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件
A.商務部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件
B.國務院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件
C.上市公司出具的持股證明
D.證券登記結算機構要求的其他文件
A.挪用客戶的交易結算資金和證券
B.根據(jù)客p的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
A.充當證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務
A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構公章、法定代表人簽字的授權委托書
B.提交機構投資者法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件
C.填寫開戶申請表
D.設置密碼
A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權限
D.開通客戶資會三方存管
最新試題
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合（）和（）的規(guī)定。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。
公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。