多項選擇題會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有以下職權(quán)()。

A.制定和修改證券交易所章程
B.選舉和罷免會員理事
C.審定對會員的接納
D.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告


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1.多項選擇題證券交易所的特征有()。

A.有固定的交易場所和交易時間
B.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

3.多項選擇題上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是()。

A.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)財政部和中國證監(jiān)會的事先批準(zhǔn)
B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份,24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.募集資金使用符合規(guī)定
D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的,還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

4.多項選擇題上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券,必須滿足的條件包括()。

A.公司最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
D.發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%,預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

5.多項選擇題為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要,創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo),以便發(fā)行申請人選擇,分別是()。

A.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元,且持續(xù)增長
B.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元,且持續(xù)增長
C.要求最近1年盈利,且凈利潤不少于500萬元,最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%
D.要求最近1年盈利,且凈利潤不少于500萬元,最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%

6.多項選擇題上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件是()。

A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者為計算依據(jù)
B.除金融類企業(yè)外,最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形
C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價
D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

7.多項選擇題符合上市公司向原股東配售股份(配股)條件的為()。

A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D.上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

8.多項選擇題首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求包括,()。

A.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)
B.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
D.最近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%

9.多項選擇題債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
B.最近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
D.公司內(nèi)部控制制度健全,內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

10.多項選擇題債券的發(fā)行方式有()。

A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標(biāo)發(fā)行
D.對一般投資者網(wǎng)上發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

最新試題

目前,中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù),包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。()

題型:判斷題

新綜指選擇未完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本。()

題型:判斷題

滬深300指數(shù)成分股的選擇:對樣本空間股票在最近1年(新股為上市以來)的日均成交金額由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后對剩余股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名,選取排名在前300名的股票作為樣本股。()

題型:判斷題

深證100指數(shù)成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項指標(biāo)。()

題型:判斷題

在證券市場發(fā)展初期,對證券市場發(fā)展的規(guī)律認(rèn)識不足、法規(guī)體系不健全、管理手段不充分,更容易較多地使用政策手段來干預(yù)市場。()

題型:判斷題

簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計算簡便,缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;在計算時沒有考慮權(quán)數(shù),即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場()有不同影響這一重要因素。

題型:判斷題

上證380指數(shù)樣本股側(cè)重反映中小盤股票的市場表現(xiàn)。()

題型:判斷題

上證成分股指數(shù)和上證A股指數(shù)都采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算。()

題型:判斷題

深證基金指數(shù)的選樣范圍為在深圳證券交易所上市的全部證券投資基金(不包含創(chuàng)新型基金)。()

題型:判斷題

公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式,送股的資金來自當(dāng)年未分配利潤。()

題型:判斷題