多項選擇題發(fā)行人申請首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票,應(yīng)符合()。

A.依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上
B.最近兩年持續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元
C.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,且不存在未彌補虧損
D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元


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1.多項選擇題在創(chuàng)業(yè)板中,發(fā)行人募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有()等相適應(yīng)。

A.生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模
B.財務(wù)狀況
C.技術(shù)水平
D.管理能力

2.多項選擇題創(chuàng)業(yè)板發(fā)行需要進行規(guī)范運作,要求()。

A.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
B.發(fā)行人依法納稅,享受的各項稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
C.發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險
D.發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)

3.多項選擇題在創(chuàng)業(yè)板中,發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)包括()內(nèi)容。

A.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
B.對發(fā)行人發(fā)展前景的評價
C.保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見
D.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

4.多項選擇題如果中小企業(yè)板塊上市公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生以下()事項,深圳證券交易所除要求保薦代表人(如有)參加致歉活動外,鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導(dǎo)。

A.上市公司受到中國證監(jiān)會公開批評
B.上市公司受到證券交易所公開譴責(zé)
C.最近2年經(jīng)深圳證券交易所考評信息披露不合格
D.上市公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會公開批評或者證券交易所公開譴責(zé)

7.多項選擇題發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。

A.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
B.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
C.占本次發(fā)行股票的比例
D.持有期限制

8.多項選擇題上市保薦書應(yīng)包括的內(nèi)容有()。

A.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況
B.保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明書
C.保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項
D.對公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排

9.多項選擇題發(fā)行人在其股票上市前,需在指定媒體或網(wǎng)站披露的文件和事項有()。

A.上市公告書
B.公司章程
C.招股說明書
D.法律意見書

10.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,自發(fā)行人股票上市之日起1年后,出現(xiàn)()情況之一的,經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請并經(jīng)深圳證券交易所同意,可豁免遵守關(guān)于股票鎖定的承諾。

A.轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系
B.轉(zhuǎn)讓雙方均受同一控制人控制
C.因上市公司陷入危機或者面臨嚴重財務(wù)困難,受讓人提出的挽救公司重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關(guān)部門批準(zhǔn),且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾
D.深圳證券交易所規(guī)定的其他情況

最新試題

投資者重復(fù)申購股票除第1次申購為有效申購?fù)?,其余申購由上海證券交易所系統(tǒng)自動剔除。()

題型:判斷題

申請在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,需滿足最近三年主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。()

題型:判斷題

保薦機構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并及時向證券交易所報告,說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。()

題型:判斷題

深圳市場是采取搖號抽簽方式確定網(wǎng)下配售對象,與上海市場的配售程序不同。()

題型:判斷題

推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。()

題型:判斷題

發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn),因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。()

題型:判斷題

回撥機制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時,為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者,先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量,然后根據(jù)認購結(jié)果,按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請在創(chuàng)業(yè)板上市,公司股東人數(shù)應(yīng)不少于300人。()

題型:判斷題

全額預(yù)繳款方式可以分為“全額預(yù)繳款、比例配售、余額即退”方式和“全額預(yù)繳款、比例配售、余額轉(zhuǎn)存”方式兩種。()

題型:判斷題

保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單,同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。()

題型:判斷題