多項(xiàng)選擇題可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置()的,應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。

A.贖回條款
B.回售條款
C.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
D.以上都不對(duì)


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1.多項(xiàng)選擇題募集說(shuō)明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定()。

A.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決,且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意
B.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)決,且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意
C.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不高于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
D.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

2.多項(xiàng)選擇題上市公司存在下列()情形之一的,不得公開(kāi)發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的譴責(zé)
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

3.多項(xiàng)選擇題上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合()的要求。

A.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量
B.除金融類企業(yè)外,本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資,不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
C.投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性
D.募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

4.多項(xiàng)選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好,符合()的要求。

A.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
C.經(jīng)營(yíng)成果真實(shí),現(xiàn)金流量正常
D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

5.多項(xiàng)選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的上市公司募集資金需滿足()。

A.募集資金數(shù)額不超過(guò)項(xiàng)目需要量
B.募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
C.建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶
D.投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

6.多項(xiàng)選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的上市公司財(cái)務(wù)狀況需滿足()。

A.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定
B.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具儡留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C.資產(chǎn)質(zhì)量良好,不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響
D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年的年均可分配利潤(rùn)的20%

7.多項(xiàng)選擇題發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的上市公司盈利能力需滿足()。

A.最近4個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定,不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形
C.現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)能夠可持續(xù)發(fā)展,經(jīng)營(yíng)模式穩(wěn)健
D.高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近24個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期,下列說(shuō)法正確的是()。

A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票
B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定
D.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的時(shí)間安排,假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.T-4日,刊登債券募集說(shuō)明書概要和發(fā)行公告
B.T+2日,驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所
C.T+1日,凍結(jié)申購(gòu)資金
D.T+3日,搖號(hào)結(jié)果公告見(jiàn)報(bào)

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定
B.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后,累計(jì)公司證券余額不得超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的30%
C.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40%
D.預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額

最新試題

債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)跟蹤發(fā)行人的債券資信變化情況,債券資信發(fā)生重大變化的,應(yīng)及時(shí)調(diào)整債券信用評(píng)級(jí),并及時(shí)向市場(chǎng)公布。()

題型:判斷題

上市公司應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告;在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。()

題型:判斷題

票面利率越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越低。()

題型:判斷題

預(yù)備用于交換的上市公司股票在提出發(fā)行申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)為無(wú)限售條件股份。()

題型:判斷題

股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。股票波動(dòng)率越大,期權(quán)的價(jià)值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。()

題型:判斷題

上市公司當(dāng)年虧損,證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,如果優(yōu)先配售,股東大會(huì)應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。()

題型:判斷題

可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后,方可交換為預(yù)備交換的股票。()

題型:判斷題

在可交換公司債券發(fā)行前,公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)與上市公司股東就預(yù)備用于交換的股票簽訂擔(dān)保合同。()

題型:判斷題

轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng),轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值越低,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。()

題型:判斷題