判斷題證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,采取從重處罰原則。()

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8.多項選擇題涉及上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的,財務(wù)顧問盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)關(guān)注本次發(fā)行的()。

A.擬購買資產(chǎn)的估值分析及定價的公允性
B.擬購買資產(chǎn)的完整性、獨立性、盈利能力
C.擬發(fā)行股份的定價模式
D.中小股東合法權(quán)益是否受到侵害

9.多項選擇題個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的,要求具備的資格條件包括()。

A.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書
B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
D.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

10.多項選擇題屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)程的有()。

A.簽訂委托協(xié)議
B.盡職調(diào)查
C.外部審核
D.規(guī)范輔導(dǎo)

最新試題

在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點》中,報告書披露不存在現(xiàn)實同業(yè)競爭的,需要關(guān)注收購人或重組交易對方及其實際控制人是否進(jìn)一步對避免潛在的同業(yè)競爭作出明確承諾。()

題型:判斷題

根據(jù)規(guī)定,內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元,需要追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組報告書中披露的資產(chǎn)評估信息中,如果存在評估特殊處理、評估結(jié)論瑕疵等特別事項及期后事項的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明并分析其對評估結(jié)論的影響。()

題型:判斷題

收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。()

題型:判斷題

并購重組委員會會議表決采取記名投票方式,并購重組委員會委員可以棄權(quán)。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組報告書中披露的資產(chǎn)評估信息中包括評估結(jié)論,應(yīng)綜合標(biāo)的資產(chǎn)的賬面價值、所采用的評估方法、評價結(jié)果、增減值幅度、增減值主要原因、不同評估方法評估結(jié)果的差異及其原因,最終確定評估結(jié)論的理由。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組中,公司聘請的對標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計的審計機(jī)構(gòu)與對資產(chǎn)進(jìn)行評估的評估機(jī)構(gòu)可以存在主要股東相同、主要經(jīng)營管理人員雙重任職、受同一實際控制人控制等情形。()

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。()

題型:判斷題

在《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點》中,對交易價格以法定評估報告為依據(jù)的交易項目,在采用市價法進(jìn)行評估時需要關(guān)注參照對象與評估標(biāo)的是否具有較強(qiáng)的可比性,是否針對有關(guān)差異進(jìn)行了全面、適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。()

題型:判斷題

在上市公司重大資產(chǎn)重組審核過程中,如果相關(guān)人員在敏感信息披露前集中買入或大量買入股票,則需要轉(zhuǎn)交有關(guān)部門確定其是否存在內(nèi)幕交易。()

題型:判斷題