單項選擇題證券公司從事證券資產管理業(yè)務,接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

4.單項選擇題以下不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的管理風險的是()。

A.與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產管理業(yè)務中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失
D.證券公司高級管理人員營私舞弊

5.單項選擇題()是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。

A.法律風險
B.市場風險
C.經營風險
D.管理風險

6.單項選擇題證券公司開展資產管理業(yè)務可以()。

A.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產進行不必要的交易
C.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額

最新試題

中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證,參與集合計劃沒有風險。()

題型:判斷題

證券公司已申報的集合資產管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產管理計劃未開始運作之前,可以受理其設立新的集合資產管理計劃的申請。()

題型:判斷題

證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢客戶定向資產管理賬戶內資產配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。()

題型:判斷題

資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業(yè)務,并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。()

題型:判斷題

資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度,不定期進行自查。()

題型:判斷題

證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。()

題型:判斷題

專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉托管或者轉指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()

題型:判斷題

資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況,并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況,防止出現挪用或者遺失。()

題型:判斷題

管理風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。()

題型:判斷題

同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()

題型:判斷題