多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。

A.證券投資基金
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.資產(chǎn)支持證券
D.金融衍生品


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司不得接受本公司（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶

2.多項(xiàng)選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需（）。

A.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益
B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)
D.采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾

3.多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍應(yīng)與證券公司的（）相匹配。

A.投資經(jīng)驗(yàn)
B.公司規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)控制水平
D.管理能力

4.多項(xiàng)選擇題客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。

A.現(xiàn)金
B.債券
C.資產(chǎn)支持證券
D.房產(chǎn)

5.多項(xiàng)選擇題證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（）。

A.證券賬戶
B.資金賬戶
C.托管賬戶
D.資產(chǎn)賬戶

6.多項(xiàng)選擇題證券以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要遵循以下規(guī)定（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)
B.該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金
C.應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定
D.投入的資金在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)不予扣減

7.多項(xiàng)選擇題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

8.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司參與集合計(jì)劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（）。

A.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過5億元
B.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元
C.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的10%
D.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%

9.多項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。

A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運(yùn)作
D.分散管理

10.多項(xiàng)選擇題證券公司辦理（）業(yè)務(wù)的，除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外，還需要向證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請(qǐng)。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

最新試題

證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開始運(yùn)作之前，可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。（）

題型：判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）

題型：判斷題

證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。（）

題型：判斷題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）

題型：判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）

題型：判斷題

經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件，表明中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。（）

題型：判斷題