判斷題證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要求最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。（）

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3.多項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；未能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.通過(guò)固定交易單元進(jìn)行交易
C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易
D.超出投資范圍和比例進(jìn)行投資

4.多項(xiàng)選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B.任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

5.多項(xiàng)選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

6.多項(xiàng)選擇題證券公司違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
B.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施

7.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)

8.多項(xiàng)選擇題在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。

A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣

9.多項(xiàng)選擇題證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格
C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

10.多項(xiàng)選擇題集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容有（）。

A.集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間
B.投資理念與投資策略
C.投資決策依據(jù)
D.投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（）

題型：判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）

題型：判斷題

托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門(mén)的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）

題型：判斷題

同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專用證券賬戶。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。（）

題型：判斷題

管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）

題型：判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件，表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（）

題型：判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以動(dòng)用。（）

題型：判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題