A.請求召開證券持有人會議
B.參加證券持有人會議、提案、表決
C.配售股份的認購
D.請求分配投資收益
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A.自有資金和證券
B.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券
C.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金
D.依法籌集的其他資金和證券
A.證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式
B.保證金中的證券記入轉融通專用證券賬戶,保證金中的資金記入轉融通擔保資金賬戶
C.證券金融公司可以與證券登記結算機構簽訂合同,委托證券登記結算機構代為管理保證金
D.司法機關依法對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執(zhí)行措施的,證券金融公司應當處分保證金,在實現(xiàn)因向證券公司轉融通所生債權后,協(xié)助司法機關執(zhí)行
A.轉融通擔保證券明細賬戶
B.轉融通擔保證券賬戶
C.轉融通擔保資金明細賬戶
D.轉融通擔保資金賬戶
A.在商業(yè)銀行開立的轉融通專用資金賬戶
B.在證券登記結算機構開立的轉融通擔保資金賬戶
C.在商業(yè)銀行開立的轉融通資金交收賬戶
D.在證券登記結算機構開立的轉融通資金交收賬戶
A.轉融通專用證券賬戶
B.轉融通擔保證券賬戶
C.轉融通證券交收賬戶
D.轉融通資金交收賬戶
A.平等
B.自愿
C.公平
D.誠實信用
A.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務
B.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況,運用市場化手段防控風險
D.證監(jiān)會確定的其他職責
A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券
C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告
A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容,并以書面方式向其揭示投資風險
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款
A.建立客戶選擇與授信制度
B.嚴格合同管理、履行風險提示
C.證券公司應當在符合有關規(guī)定的基礎上,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例,并在營業(yè)場所內公示
D.建立健全預警補倉和強制平倉制度
最新試題
當信用賬戶內有負債時,以下關于信用賬戶維持擔保比例與注冊制證券集中度指標說法正確的是()。
客戶融資買入證券發(fā)生配股時()。
配對交易策略理論杠桿率是()。
截止上周最后一個交易日收盤,股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。
開通融資融券賬戶的條件包含()。
普通證券交易杠桿率(倉位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。
融資開倉失敗的常見原因是()。
信用賬戶可用資金減少的原因有()。
客戶自助展期條件不包括()。