單項選擇題證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的,可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
A.1;10
B.2;20
C.3;30
D.5;50
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1.單項選擇題在上海證券交易所大宗交易的意向申報中,申報方數(shù)量不明確的,將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。
A.最低申報數(shù)量
B.最高申報數(shù)量
C.平均申報數(shù)量
D.最初申報數(shù)量
2.單項選擇題整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是()。
A.結算與清算
B.結算與交收
C.結算與清算、交收
D.清算與交收
3.單項選擇題證券公司應當指定專人向客戶如實披露其(),講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內容。
A.財務狀況
B.業(yè)務資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績
4.單項選擇題在證券清算和價款清算中,可以合并計算的包括()。
A.同一清算期內發(fā)生的不同種類的證券
B.同一清算期內發(fā)生的不同種類的證券價款
C.不同清算期內發(fā)生的相同種類的證券
D.不同清算期內發(fā)生的相同種類的證券價款
5.單項選擇題充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時,交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過()。
A.65%
B.80%
C.90%
D.95%
6.單項選擇題客戶征信調查時對機構客戶還款能力的調查內容不包括()。
A.用作擔保品的資金或證券資產(chǎn)情況
B.近幾年的經(jīng)營狀況
C.反映償債能力的主要財務指標
D.變現(xiàn)能力的主要財務指標
7.單項選擇題參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。這是()原則。
A、公開
B、公平
C、公正
D、前面三個都不對
最新試題
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項,予以重點監(jiān)控。
題型:多項選擇題
信用風險可以進一步細分為()。
題型:多項選擇題
建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是()。
題型:多項選擇題
下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法,正確的有()。
題型:多項選擇題
證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括()。
題型:多項選擇題
非交易性過戶主要有以下情況()。
題型:多項選擇題
下列哪些行為屬于交易差錯風險()
題型:多項選擇題
合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內,可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。
題型:多項選擇題
關于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
題型:多項選擇題
場內交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
題型:多項選擇題