單項選擇題對在6個月內(nèi)（）被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起（）后，方可使用。

A.連續(xù)兩次，10日
B.連續(xù)三次，10日
C.連續(xù)兩次，5日
D.連續(xù)三次，5日


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1.單項選擇題基金評價機構(gòu)應(yīng)加入（），并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.工會

3.單項選擇題中國證監(jiān)會對基金產(chǎn)品實行（）制度。

A.分段審核
B.分級審核
C.分類審核
D.分時審核

4.單項選擇題（）是基金運作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

A.基金投資對象的確定
B.基金投資方案的制訂
C.基金投資風(fēng)格的確定
D.基金募集申請核準

9.單項選擇題只有獲得基金托管資格的（），才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。

A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.證券投資公司
D.證券交易所

10.單項選擇題基金管理公司申請?zhí)囟ㄙY產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，在專業(yè)人員配備、內(nèi)部控制等方面應(yīng)符合（）規(guī)定的條件。

A.《基金管理公司管理辦法》
B.《基金運作管理辦法》
C.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》
D.《基金托管資格管理辦法》

最新試題

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的，應(yīng)當接受離任審計或離任審查。（）

題型：判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）

題型：判斷題

證券交易所主要負責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）

題型：判斷題

對QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。（）

題型：判斷題

對于不同風(fēng)險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）

題型：判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型：判斷題

基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）

題型：判斷題

風(fēng)險準備金余額達基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）

題型：判斷題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應(yīng)報送基金行業(yè)協(xié)會。（）

題型：判斷題

按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）

題型：判斷題