多項選擇題證券交易所規(guī)則包括（）。

A.交易所基金上市規(guī)則
B.上市開放式基金業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)規(guī)則
C.交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則
D.行業(yè)協(xié)會規(guī)則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金信息披露規(guī)范性文件包括（）。

A.基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
B.基金信息披露編報規(guī)則
C.基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范
D.基金信息披露XBRL模板

2.多項選擇題基金監(jiān)管法律制度體系中的法律包括（）。

A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《基金銷售管理辦法》
D.《信托法》

3.多項選擇題基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（）。

A.依法監(jiān)管原則
B."三公"原則
C.自律在先和監(jiān)管在后原則
D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

4.多項選擇題基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在（）。

A.維護證券市場的良好秩序
B.提高基金的收益水平
C.提高證券市場的效率
D.保護基金份額持有人利益

6.多項選擇題基金監(jiān)管的內(nèi)容主要涉及（）。

A.對基金投資者的監(jiān)管
B.對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管
C.對基金運作的監(jiān)管
D.對基金高級管理人員的監(jiān)管

7.單項選擇題（）負責(zé)審核基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請，（）負責(zé)對基金經(jīng)理、投資經(jīng)理進行注冊登記。

A.中國證監(jiān)會，基金管理公司
B.中國證監(jiān)會，行業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會，證券交易所
D.行業(yè)協(xié)會，中國證監(jiān)會

最新試題

在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）

題型：判斷題

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）

題型：判斷題

基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）

題型：判斷題

證券交易所主要負責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。（）

題型：判斷題

基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。（）

題型：判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）

題型：判斷題

投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）

題型：判斷題

目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。（）

題型：判斷題

基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）

題型：判斷題