多項(xiàng)選擇題在持股主體的規(guī)范方面,現(xiàn)行法規(guī)對基金管理公司股權(quán)處置的規(guī)定有()。

A.可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
B.不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
D.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)


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1.多項(xiàng)選擇題基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格,應(yīng)在()等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。

A.總資產(chǎn)
B.基金管理年限與管理規(guī)模
C.具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D.公司治理與內(nèi)部控制

2.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會對基金管理公司設(shè)立申請采取的審查方式包括()。

A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
B.采取專家評審對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C.采取調(diào)查核實(shí)方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
D.自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

3.多項(xiàng)選擇題中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立后在()等方面做了很多工作。

A.加強(qiáng)行業(yè)自律
B.協(xié)調(diào)輔導(dǎo)
C.服務(wù)會員
D.提高基金收益

4.多項(xiàng)選擇題基金行業(yè)自律管理的方式主要包括()。

A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)會員管理
B.大力開展基金業(yè)宣傳活動,樹立行業(yè)形象
C.加大研究力度,對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究
D.通過督察長進(jìn)行定期檢查

5.多項(xiàng)選擇題證券交易所自律管理的內(nèi)容包括()。

A.對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
B.對投資者買賣基金交易行為的收益水平進(jìn)行監(jiān)控
C.對基金上市交易的監(jiān)控
D.基金公司人員的聘任

6.多項(xiàng)選擇題基金公司會員部的職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作
B.教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規(guī)
C.正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認(rèn)識
D.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),并監(jiān)督實(shí)施

7.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管的事項(xiàng)包括()。

A.基金托管資格核準(zhǔn)
B.商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的核準(zhǔn)
C.商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的監(jiān)管
D.基金行業(yè)重大政策研究

8.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部主要通過()方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管

9.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能包括()。

A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C.對有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
D.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管人及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

10.多項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管法律制度體系中的行業(yè)協(xié)會規(guī)則包括()。

A.《基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》
B.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》
C.《基金評價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則》
D.《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》

最新試題

基金評價(jià)業(yè)務(wù)中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()

題型:判斷題

對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。()

題型:判斷題

上市公告書屬于基金募集申請材料。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。()

題型:判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu),并進(jìn)行相關(guān)信息披露。()

題型:判斷題

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報(bào)備基本信息。()

題型:判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。()

題型:判斷題