多項(xiàng)選擇題基金募集信息披露監(jiān)管包括()。

A.對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審核
B.對(duì)基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
C.對(duì)基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
D.基金合同生效后對(duì)定期更新的基金招募說(shuō)明書進(jìn)行形式審查


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1.多項(xiàng)選擇題基金信息披露監(jiān)管已形成了()的基金信息披露規(guī)范體系。

A.以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導(dǎo)
B.以《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》為指南
C.以《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》為特別補(bǔ)充
D.以《證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板為技術(shù)操作指引

2.多項(xiàng)選擇題基金銷售監(jiān)管的重要內(nèi)容包括()。

A.規(guī)范基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平
B.規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)
C.規(guī)范基金銷售賬戶的運(yùn)作及銷售結(jié)算資金的交收
D.規(guī)范基金份額持有人行為

3.多項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定,向投資人收取()等費(fèi)用。

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)
B.贖回費(fèi)
C.轉(zhuǎn)換費(fèi)
D.銷售服務(wù)費(fèi)

4.多項(xiàng)選擇題基金銷售監(jiān)管的主要方式有()。

A.通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)
B.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
D.宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

5.多項(xiàng)選擇題任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果,禁止()。

A.對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)
B.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名
C.對(duì)同一分類中包含基金少于20只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名
D.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于2個(gè)月

7.多項(xiàng)選擇題宣傳推介材料不得使用()。

A."坐享財(cái)富增長(zhǎng)"、"安心享受成長(zhǎng)"、"盡享牛市"等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述
B."欲購(gòu)從速"、"申購(gòu)良機(jī)"等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述
C."凈值歸一"等誤導(dǎo)基金投資人的表述
D.大比例分紅等通過(guò)降低基金份額凈值來(lái)吸引投資人的營(yíng)銷手段

8.多項(xiàng)選擇題基金銷售過(guò)程的適用性原則要求,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循()。

A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.及時(shí)性原則

9.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)審核情況實(shí)行公示制度,有利于()。

A.提高基金產(chǎn)品審核工作的透明度
B.業(yè)界及時(shí)了解審核進(jìn)度
C.業(yè)界對(duì)基金審核工作進(jìn)行監(jiān)督
D.相關(guān)基金合同予以標(biāo)準(zhǔn)化

10.多項(xiàng)選擇題對(duì)于(),基金管理公司可以分三個(gè)通道分別申報(bào)。

A.固定收益類基金
B.QDⅡ基金
C.特定資產(chǎn)
D.創(chuàng)新產(chǎn)品

最新試題

偏股類基金屬于固定收益類基金。()

題型:判斷題

證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對(duì)基金募集申請(qǐng)材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()

題型:判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過(guò)30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu),并進(jìn)行相關(guān)信息披露。()

題型:判斷題

目前,我國(guó)開放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()

題型:判斷題

在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()

題型:判斷題

投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。()

題型:判斷題

目前我國(guó)基金行業(yè)的自律管理由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)承擔(dān)。()

題型:判斷題

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。()

題型:判斷題

對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。()

題型:判斷題