多項選擇題督察長的執(zhí)業(yè)素質和行為規(guī)范有（）。

A.3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經歷
B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權他人代為履行職責
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避

1.多項選擇題督察長的主要職責包括（）。

A.監(jiān)督檢查基金管理公司內部風險控制情況
B.對基金管理公司推出新產品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益
D.向基金管理公司總經理報送工作報告

2.多項選擇題基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范是（）。

A.堅持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B.不得從事與所服務的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動
C.基金管理人副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責
D.不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動

3.多項選擇題以下屬于基金行業(yè)高級管理人員的是（）。

A.基金管理公司的董事長
B.基金管理公司的總經理
C.基金管理公司的督察長
D.基金管理公司的基金經理

4.多項選擇題可以參與股指期貨交易的基金包括（）。

A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.保本基金

5.多項選擇題《證券投資基金法》對于基金管理公司的禁止性行為包括（）。

A.不得將基金管理公司的固有財產或他人財產混同于基金財產從事證券投資
B.不得不公平對待管理的不同基金財產
C.不得利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益
D.不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失

6.多項選擇題《證券投資基金法》禁止基金財產用于下列投資或者活動（）。

A.承銷證券
B.向他人貸款或提供擔保
C.從事承擔無限責任的投資
D.買賣其他基金份額

7.多項選擇題（）可以按照法規(guī)規(guī)定進行股指期貨交易。

A.股票基金
B.混合基金
C.保本基金
D.貨幣市場基金

8.多項選擇題中國證監(jiān)會對基金是否按照法律法規(guī)、基金合同的約定進行投資運作的監(jiān)管具體涉及（）。

A.投資范圍
B.投資年限
C.投資比例
D.投資限制

9.多項選擇題證券交易所建立基金交易監(jiān)控體系，重點監(jiān)控（）。

A.單只基金的異常交易
B.同一基金管理公司不同基金或賬戶間的異常交易
C.不同基金管理公司賬戶間的異常交易
D.基金同股東等關聯方賬戶、可疑賬戶間的異常交易

10.多項選擇題基金信息披露對違規(guī)機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰類別有（）。

A.警告
B.暫停或者取消基金從業(yè)資格
C.承擔賠償責任
D.追究刑事責任

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