A.所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述
B.所出具的文件有虛假記載
C.所出具的文件有重大遺漏
D.組織變相期貨交易活動
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A.挪用客戶保證金
B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶
D.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》
A.停業(yè)整頓
B.罰款
C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D.警告
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D.期貨保證金存管銀行
A.客戶
B.非期貨公司結(jié)算會員
C.期貨公司
D.期貨保證金存管銀行
A.期貨交易所
B.非期貨公司結(jié)算會員
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D.交割倉庫
A.期貨交易所向會員
B.期貨公司向客戶
C.期貨交易所向客戶
D.期貨公司向會員
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的方式
B.互聯(lián)網(wǎng)方式
C.電話方式
D.書面方式
A.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)
B.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)初審,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)復(fù)審
C.期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)
D.設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《公司法》和《期貨交易管理條例》
A.直接或間接參與期貨交易
B.從事信托投資
C.從事股票投資
D.從事非自用不動產(chǎn)投資
A.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人
B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理
C.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師
D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長
最新試題
在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()
期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔(dān)民事責(zé)任。
在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,對其會員進行結(jié)算,收取和追收保證金。()
期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()
在該案例中,對張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()
甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。
在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()
期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。()
以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是()。