A.暫停
B.注銷
C.吊銷
D.撤銷
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A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明
B.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書
D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨保證金安全管理機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
A.可以從輕、減輕
B.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕
C.可以從輕、減輕或者免于
D.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于
A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶作出營利保證
D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則
A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
A.證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)
B.交易所和證監(jiān)會(huì)
C.協(xié)會(huì)和交易所
D.交易所和協(xié)會(huì)
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.國家外匯管理局
D.商務(wù)部
A.3中國證監(jiān)會(huì)
B.3期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.10期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10中國證監(jiān)會(huì)
A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
B.期貨公司
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.交割倉庫
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.國務(wù)院法制辦
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.全國人民代表大會(huì)
最新試題
期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。()
期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證。()
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。()
《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。()
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格。()
張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易,但期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()
當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()