A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
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A.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)并作出一定的收益承諾或者保證
B.以本人或他人的名義進(jìn)行期貨交易
C.為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則
A.1
B.2
C.3
D.5
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
A.不能為王某辦理從業(yè)資格申請(qǐng),并必須解聘王某
B.不能為王某辦理從業(yè)資格申請(qǐng),但仍聘用王某
C.可聘用王某并為其辦理以業(yè)資格申請(qǐng)
D.為王某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)但必須解聘王某
A.刑事
B.行政
C.民事
D.人事
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.檢察院
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.法院
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易
A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證
最新試題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組織期貨從業(yè)資格考試。()
期貨公司任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)或者在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假的,應(yīng)予以()處罰。
張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()
未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中從事任何工作。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向()申請(qǐng)從業(yè)資格。
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格。()
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。()
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。()