單項選擇題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%
B.70%
C.60%
D.50%


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1.單項選擇題證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當取得（）。

A.投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C.代理交易資格
D.介紹業(yè)務(wù)資格

2.單項選擇題證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向（）報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會

5.單項選擇題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.證券公司
B.期貨公司
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.所在地期貨業(yè)協(xié)會

6.單項選擇題證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當按照（）的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

A.合規(guī)、審慎經(jīng)營
B.公平、合規(guī)
C.審慎、公開
D.平等、合法經(jīng)營

最新試題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。（）

題型：判斷題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳、誤導客戶的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）

題型：判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％。（）

題型：判斷題

證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）

題型：判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。（）

題型：判斷題

A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎？（）

題型：多項選擇題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的有（）。

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（）

題型：判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。（）

題型：判斷題