單項選擇題證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會應（）。

A.暫停對該公司新業(yè)務的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷其介紹業(yè)務資格
D.對其處以50-100萬元罰款


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶（）。

A.提供資金支持
B.降低傭金
C.提示風險
D.提供有價值的信息

3.單項選擇題以下做法錯誤的是（）。

A.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度
B.證券公司應當對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
C.證券公司應當向客戶充分解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系
D.證券公司應當及時與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)

4.單項選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時，可以提供的服務是（）。

A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

5.單項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.證券公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證
B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議
C.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本

6.單項選擇題證券公司對通過其營業(yè)部開展的期貨交易介紹業(yè)務實行（）的管理方式。

A.分級管理
B.各自管理
C.外包管理
D.統(tǒng)一管理

最新試題

證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。（）

題型：判斷題

證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。（）

題型：判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。（）

題型：判斷題

假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不予批準的決定。

題型：單項選擇題

該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其它一些條件，下列選項中，屬于這些條件的是（）。

題型：多項選擇題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳、誤導客戶的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）

題型：判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（）

題型：判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關(guān)系（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）

題型：判斷題