A.獨立客觀
B.理論與實踐相結合
C.尊重客戶意見
D.誠實守信
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A.職業(yè)背景
B.風險偏好
C.收入狀況
D.投資目標
A.參加崗前培訓并通過考核
B.具有金融領域相關工作經驗
C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明
D.具有大學本科以上學歷
A.所在機構秘密
B.期貨行業(yè)秘密
C.可能影響期貨價格走勢的重要消息
D.期貨成交量、價格信息
A.誠實守信
B.保守秘密
C.合規(guī)職業(yè)
D.勤勉盡責
A.誠實守信
B.保守秘密
C.合規(guī)職業(yè)
D.勤勉盡責
A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司管理辦法》
C.《期貨交易法》
D.《期貨交易所管理辦法》
A.作出行政處罰
B.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
C.及時移送中國證監(jiān)會處理
D.給予最嚴厲的紀律處分,以代替行政處罰
A.1年內
B.6個月內
C.3年內或永久性
D.永久性
A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格
B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月
A.10
B.15
C.20
D.60
最新試題
期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓,保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育。()
期貨從業(yè)人員,對知悉的投資者秘密信息等不負有保密義務。()
李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔??蛻舾鶕慕ㄗh買了某期貨,結果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。
為排擠競爭對手,期貨公司降低保證金和手續(xù)費的收取比例是一種很好的競爭策略。()
從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應當重新參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益,獲取不正當利益的,應當雙倍退還不正當利益。()
針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應當()。
一位投資者在A公司開戶,他與A公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。()
為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質,維護期貨市場秩序,根據《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。()