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A.批評(píng)
B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C.通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)
D.取消會(huì)員資格并公告
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度
A.客戶開(kāi)發(fā)人員
B.審核人員
C.服務(wù)人員
D.公司高級(jí)管理人員
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會(huì)員單位開(kāi)戶時(shí),向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
最新試題
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以()。
以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說(shuō)法,正確的是()。
會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。
會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí),可以協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位在辦理開(kāi)戶時(shí),必須向投資者做的工作有()。
期貨公司會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí),不應(yīng)有的行為是()。
對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會(huì)視其情節(jié)輕重予以批評(píng)、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)、取消會(huì)員資格并公告等紀(jì)律懲戒。()
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。()