單項選擇題在對投資者財務(wù)狀況評分中，投資者同時提供本人的年收入證明文件和近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件，下列評分方法正確的是（）。

A.以本人的年收入證明文件為準
B.以近1個月的金融類資產(chǎn)證明文件為準
C.應(yīng)當分別評分，取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分
D.可以以任一文件為準評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分


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6.單項選擇題對《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》負責解釋的機關(guān)是（）

A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.工商行政管理部門

7.單項選擇題對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監(jiān)管措施是（）。

A.責令參加培訓(xùn)
B.書面警示
C.責令處分責任人員
D.予以行政處罰

8.單項選擇題關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說法錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求
B.投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則，承擔股指期貨交易的履約責任
C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任
D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益

9.單項選擇題承擔股指期貨交易的履約責任時應(yīng)當遵循（）原則。

A.過錯責任
B.強制交割
C.買賣自負
D.公平

10.單項選擇題投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.工商行政管理部門

最新試題

交易所不得對投資者適當性標準進行調(diào)整。（）

題型：判斷題

期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。（）

題型：判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，下列說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易，應(yīng)當提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。（）

題型：判斷題

期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責人、營業(yè)部負責人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。（）

題型：判斷題

期貨公司會員應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，對于未能提供相關(guān)證明材料的項目，不予評估。（）

題型：判斷題

下列對股指期貨自然人投資者適當性標準說法正確的是（）。

題型：多項選擇題