單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存開戶資料、委托記錄和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）年。

A.5
B.12
C.15
D.20

1.單項(xiàng)選擇題證券業(yè)協(xié)會章程由（）制定。

A.協(xié)會董事
B.社團(tuán)法人
C.會員大會
D.協(xié)會機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的（）。

A.企業(yè)
B.公司
C.法人
D.組織

3.單項(xiàng)選擇題證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告（）。

A.相關(guān)證券機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國政府
D.財(cái)務(wù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢超過（）屬于公司內(nèi)幕信息。

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

5.單項(xiàng)選擇題公司最近（）連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，證券交易所決定終止股票上市交易。

A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

6.單項(xiàng)選擇題發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)符合最近（）連續(xù)盈利，且凈利潤不少于1000萬元。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

7.單項(xiàng)選擇題下列不符合股份有限公司增資發(fā)行新股必須符合的條件是（）。

A.健全良好的組織機(jī)構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C.曾出現(xiàn)過一次漏稅行為
D.最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載

8.單項(xiàng)選擇題債券是一種有價(jià)證券具有風(fēng)險(xiǎn)性小和（）的特點(diǎn)。

A.投資靈活
B.流通性強(qiáng)
C.權(quán)力性
D.非返還性

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評估報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后()個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。

A.6
B.9
C.12
D.18

10.單項(xiàng)選擇題為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告等文件的證券服務(wù)人員，在法律規(guī)定的期限內(nèi)，不得買賣該種股票，該期限是()。

A.自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)
B.自接受委托之日起至上述文件公開后6個(gè)月內(nèi)
C.在該股票承銷期內(nèi)和期滿后5日內(nèi)
D.在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)

辽阳腊莱信用担保有限公司