多項(xiàng)選擇題股份有限公司在申請其股票上市交易時(shí)應(yīng)提交（）等文件。

A.上市報(bào)告書
B.公司章程
C.法律意見書
D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
E.公司債券實(shí)際發(fā)行數(shù)額

1.多項(xiàng)選擇題發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于（）。

A.買原材料
B.擴(kuò)建廠房
C.房地產(chǎn)買賣
D.股票買賣和期貨交易
E.與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資

2.多項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
B.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
C.最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
E.債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

3.多項(xiàng)選擇題債券具有（）的特征。

A.債權(quán)憑證
B.是債務(wù)人還本付息的憑證
C.領(lǐng)取股息的憑證
D.收益不隨公司經(jīng)營狀況變化，風(fēng)險(xiǎn)小
E.是一種所有權(quán)憑證

4.多項(xiàng)選擇題股票的特征有（）。

A.是一種債權(quán)憑證
B.是一種權(quán)益憑證
C.領(lǐng)取股息或紅利的憑證
D.是債務(wù)人還本付息的憑證
E.定期取得收益，風(fēng)險(xiǎn)小

5.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理活動(dòng)中遵循的基本原則有（）等原則。

A.公開、公平、公正
B.自愿有償、誠實(shí)信用
C.合法
D.分業(yè)經(jīng)營、合業(yè)管理
E.保護(hù)投資者合法權(quán)益

6.多項(xiàng)選擇題下列屬于資本證券的是（）。

A.支票
B.貨單
C.股票
D.棧單
E.債券

7.多項(xiàng)選擇題證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
C.資信評級機(jī)構(gòu)
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
E.證券業(yè)協(xié)會

8.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行有（）。

A.向特定對象發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券
C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人
D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人
E.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過1000人

9.多項(xiàng)選擇題我國《證券法》的適用范圍是中國境內(nèi)（）。

A.股票的發(fā)行和交易
B.公司債券的發(fā)行和交易
C.政府債券的發(fā)行和交易
D.證券投資基金份額的發(fā)行和交易
E.證券衍生品種的發(fā)行和交易

10.多項(xiàng)選擇題收購上市公司部分股份應(yīng)發(fā)出收購要約，在向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送收購報(bào)告書中載明的事項(xiàng)有（）。

A.收購人關(guān)于收購的決定
B.被收購上市公司名稱
C.收購目的
D.收購期限和收購價(jià)格
E.收購所需總金額及資金保證

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