多項選擇題指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動系統(tǒng)的特點包括（）。

A.證券成交價格的形成由做市商決定
B.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
C.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
D.投資者買賣證券都以做市商為對手


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2.多項選擇題證券交易所在股票交易中接受報價的方式主要有（）。

A.電腦報價
B.電話報價
C.口頭報價
D.書面報價

3.多項選擇題證券公司從事資產管理業(yè)務，應當獲取中國證監(jiān)會批準的資產管理業(yè)務資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（）。

A.經中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B.具有不低于人民幣5億元的凈資本
C.資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
D.最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰

4.多項選擇題在證券公司自營業(yè)務的操作過程中，應明確自營部門在日常經營中（）等原則。

A.自營總規(guī)模的控制
B.資產配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)模控制

5.多項選擇題在全國銀行間債券市場進行買斷式回購期間，交易雙方不得（）。

A.換券
B.現(xiàn)金交割
C.提前贖回
D.再回購

6.多項選擇題關于臨時停市，下列說法正確的有（）。

A.出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進行臨時停市
B.臨時停市前證券交易所交易主機已經接受的申報無效
C.出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所要進行臨時停市
D.證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市

7.多項選擇題中國結算公司深圳分公司對于權證行權的交收，以下說法正確的是（）。

A.同一交易日內的行權申報，先辦理現(xiàn)金結算方式的行權交收，再辦理證券結算方式的行權交收
B.同一交易日內的行權申報，先辦理證券結算方式的行權交收，再辦理現(xiàn)金結算方式的行權交收
C.證券結算方式下，先辦理認沽權證的行權交收，再辦理認購權證的行權交收
D.證券結算方式下，先辦理認購權證的行權交收，再辦理認沽權證的行權交收

8.多項選擇題關于深圳證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是（）。

A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出
B.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
C.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)
D.對選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人

9.多項選擇題關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，表述正確的是（）。

A.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可調整接受申報時間
D.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

10.多項選擇題上海證券交易所B股的一般結算會員包括（）。

A.B股托管銀行
B.B股的境外代理商
C.B股機構投資者
D.獲得B股經紀商資格的證券經營機構