多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)LOF的募集，說法正確的是（）。

A．LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分
B．場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
C．場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
D．場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)


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1.多項(xiàng)選擇題以下（）可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

2.多項(xiàng)選擇題LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括（）。

A．從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管
B．從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管
C．從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管
D．從場外到場外轉(zhuǎn)托管

3.多項(xiàng)選擇題場內(nèi)申購、贖回ETF采用的方式是（）。

A．份額申購
B．金額贖回
C．金額申購
D．份額贖回

4.多項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會對基金管理公司設(shè)立申請采取的審查方式包括（）

A．征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
B．采取專家評審的方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C．采取調(diào)查核實(shí)的方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
D．自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

5.多項(xiàng)選擇題加強(qiáng)對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性包括（）。

A．有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益
B．有利于提高基金高級管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識的發(fā)揮
C．有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營管理中的漏洞
D．有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)

6.多項(xiàng)選擇題基金產(chǎn)品與銀行儲蓄存款的差異體現(xiàn)在（）。

A．性質(zhì)不同
B．收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同
C．信息披露程度不同
D．資金使用方向不同

7.單項(xiàng)選擇題契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。

A．基金契約
B．基金章程
C．基金信托契約
D．基金托管契約

8.單項(xiàng)選擇題依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為（）。

A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．4個月

9.單項(xiàng)選擇題以下各項(xiàng)中，屬于基金管理公司中能夠?qū)鹜顿Y做出最高決策的機(jī)構(gòu)是（）。

A．總經(jīng)理
B．董事會
C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
D．投資決策委員

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