A．一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營
B．收入主要來自于基金管理費(fèi)
C．投資管理能力是公司的核心競爭力
D．業(yè)務(wù)上對(duì)時(shí)間及準(zhǔn)確性的要求很高、失誤和遲誤會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失
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A．研究發(fā)展部
B．基金投資部
C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D．投資決策委員會(huì)
A．投資管理
B．風(fēng)險(xiǎn)管理
C．市場營銷
D．基金運(yùn)營
A．內(nèi)部控制大綱
B．基本管理制度
C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
A．基金管理公司自身
B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
A．合法、合規(guī)性原則
B．全面性原則
C．審慎性原則
D．適時(shí)性原則
A．基金的市場營銷
B．基金的投資管理
C．基金的后臺(tái)管理
D．基金的托管
A．公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡
B．應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C．應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D．應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化
A．基金設(shè)立
B．投資管理
C．基金發(fā)行
D．風(fēng)險(xiǎn)管理
A．注冊(cè)資本不低于10億元人民幣
B．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全
C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A．市場部
B．行政管理部
C．信息技術(shù)部
D．財(cái)務(wù)部
最新試題
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（）。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請(qǐng)問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。