單項選擇題下列關于上市公司主動退市申請與決定程序的說法,正確的有()。Ⅰ申請其股票退出市場交易,或者轉而申請在其他交易場所交易或者轉讓的上市公司應當在股東大會作出終止上市決議后的15個交易日內,向證券交易所提交退市申請Ⅱ證券交易所應當自上市公司提交退市申請之日起15個交易日內,作出是否受理的決定并通知公司Ⅲ證券交易所決定受理的,應當自受理上市公司提交的退市申請之日起15個工作日內,作出同意或者不同意其股票終止上市交易的決定Ⅳ證券交易所應當在作出同意或者不同意上市公司主動退市決定之日起15個工作日內,以及上市公司退出市場交易之日起15個工作日內,將上市公司主動退市情況報告證監(jiān)會Ⅴ因全面要約收購上市公司股份、實施以上市公司為對象的公司合并、上市公司全面回購股份以及上市公司自愿解散,導致公司股票退出市場交易的,證券交易所應當在上市公司公告回購或者收購結果、完成合并交易、作出解散決議之日起15個交易日內,作出終止其股票上市的決定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ


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4.單項選擇題下列關于招股說明書摘要編制要求的說法,錯誤的是()。

A.發(fā)行人應當列表披露本次發(fā)行的基本情況
B.發(fā)行人應以表格形式披露本次發(fā)行上市的重要日期
C.發(fā)行人應以圖表形式披露董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本情況及其兼職情況、薪酬情況
D.發(fā)行人應披露設立以來的歷次股權變動情況
E.發(fā)行人應以表格形式披露本次發(fā)行各方當事人的情況

5.單項選擇題下列不屬于主板IPO必備申請文件的是()。

A.經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表
B.發(fā)行保薦書
C.發(fā)行人的歷次驗資報告
D.與投資者保護相關的承諾
E.招股說明書與發(fā)行公告

6.單項選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

A.違約類債券指發(fā)行人的償債能力或增信措施的有效性嚴重惡化、按期還本付息存在重大不確定性且預計將發(fā)生違約的債券
B.受托管理人出現(xiàn)不再適合繼續(xù)任職情形的,在依法變更受托管理人之前,由上交所臨時指定的相關機構履行債券風險管理職責
C.未聘請受托管理人的債券,由資金監(jiān)管銀行參照該指引的規(guī)定履行受托管理人的相關職責
D.對初步列為關注類的債券,受托管理人應當至少在債券還本付息日前2個月開展風險排查

7.單項選擇題創(chuàng)業(yè)板上市公司的下列情形中,可以不對半年度報告中的財務會計報告進行審計的是()。

A.擬依據(jù)半年度報告進行分配股票股利
B.擬依據(jù)半年度報告進行公積金轉增股本
C.擬依據(jù)半年度報告以盈余公積彌補虧損
D.擬依據(jù)半年度報告僅以現(xiàn)金分紅方式進行利潤分配

8.單項選擇題根據(jù)《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》,下列關于私募機構新增掛牌條件的說法,正確的是()。

A.私募機構作為基金管理人在其管理基金中的出資額不得低于20%
B.私募機構持續(xù)運營4年以上,且至少存在一支管理基金已實現(xiàn)退出
C.管理費收入必須占收入來源的80%以上
D.掛牌之前不存在以基金份額認購私募機構發(fā)行的股份或股票的情形
E.私募股權類私募機構最近3年累計實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在50億元以上

9.單項選擇題證券公司短期融資券募集資金的可用于()。

A.債券二級市場投資
B.股票二級市場投資
C.營業(yè)網(wǎng)點建設
D.長期股權投資
E.為客戶證券交易提供融資

10.單項選擇題根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》,以下不屬于獨立財務顧問必須出具持續(xù)督導意見的事項是()。

A.交易各方當事人承諾的履行情況
B.交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
C.管理層討論與分析部分提及的各項業(yè)務的發(fā)展現(xiàn)狀
D.公司治理結構與運行情況
E.資產(chǎn)重組實施完畢后凈利潤的實現(xiàn)情況

最新試題

根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有()。Ⅰ股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過Ⅱ公眾公司股東人數(shù)超過200人的,應當對出席會議的持股比例在20%以下的股東表決情況實施單獨計票,公眾公司應當在決議后及時披露表決情況Ⅲ公眾公司重大資產(chǎn)重組可以使用現(xiàn)金、股份、可轉換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產(chǎn),使用股份、可轉換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產(chǎn)的,其支付手段的價格由交易雙方自行協(xié)商確定Ⅳ公眾公司向控股股東發(fā)行股份購買資產(chǎn),控股股東以資產(chǎn)認購而取得的公眾公司股份,自股份發(fā)行結束之日起6個月內不得轉讓Ⅴ獨立財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定,對實施重大資產(chǎn)重組的公眾公司履行持續(xù)督導職責,持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準之日起,應當不少于一個完整會計年度

題型:單項選擇題

根據(jù)上交所募集資金管理辦法,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司應當在募集資金到賬后2個月內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議Ⅱ上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的,單次補充流動資金時間不得超過12個月Ⅲ上市公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分,可用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款,但每12個月內累計使用金額不得超過超募資金總額的50%Ⅳ三方協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的,上市公司應當自協(xié)議終止之日起2周內與相關當事人簽訂新的協(xié)議Ⅴ單個募投項目完成后,上市公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項目的,應當經(jīng)股東大會審議通過Ⅵ上市公司單個募投項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項目(包括補充流動資金)的,屬于募投項目變更,需要股東大會審議通過

題型:單項選擇題

某公司只生產(chǎn)一種產(chǎn)品,單價為25元,單位變動成本為15元,固定成本為2550元,正常銷售量為500件。下列說法正確的有()。Ⅰ在以銷售額表示的邊際貢獻式本量利圖中,變動成本線斜率為1Ⅱ盈虧臨界點作業(yè)率為51%Ⅲ安全邊際中的邊際貢獻為2450元Ⅳ安全邊際率為49%Ⅴ銷售息稅前利潤率為19%

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》,關于上交所上市公司相關股東減持股票的說法正確的有()。Ⅰ大股東因違反上交所業(yè)務規(guī)則,被證券交易所公開譴責未滿1個月的,大股東不得減持股份Ⅱ董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監(jiān)會立案調查或者被司法機關立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的,董監(jiān)高不得減持股份Ⅲ上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關,觸及退市風險警示標準的,自相關決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復上市前,其控股股東、實際控制人、董監(jiān)高及其一致行動人不得減持所持有的公司股份Ⅳ董監(jiān)高在任期屆滿前離職的,離職后半年內,不得轉讓其所持本*公司股份,且應當在其就任時確定的任期內和任期屆滿后6個月內,遵守每年轉讓的股份不得超過其所持有本*公司股份總數(shù)的25%的規(guī)定

題型:單項選擇題

下列關于股票銷售過程中投資者管理的說法中,正確的有()。Ⅰ證券公司應當每半年開展一次網(wǎng)下投資者適當性自查,形成自查報告Ⅱ證券公司設定推薦網(wǎng)下投資者的條件,應當包括但不限于投資資金規(guī)模、投資經(jīng)驗、定價能力、信用記錄、投資偏好、風險偏好Ⅲ網(wǎng)下投資者的每個股票配售對象僅能注冊兩個證券賬戶(上海、深圳證券交易所各注冊一個)和一個銀行賬戶,用于參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應當在獲配首發(fā)股票上市后的15個工作日內分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時的股票余額情況向協(xié)會報送Ⅴ根據(jù)網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務的情況和綜合評分結果,將網(wǎng)下投資者劃分為A、B、C三類,其中A類投資者的比例不高于20%,C類投資者的比例不高于30%Ⅵ網(wǎng)下投資者或配售對象在一個自然年度內出現(xiàn)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第45條和第46條所規(guī)定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上,協(xié)會將其列入黑名單24個月

題型:單項選擇題

某公司擬首次公開發(fā)行股票并在深交所上市,該公司應在上市公告書中披露的股票上市信息有()。Ⅰ股票代碼Ⅱ首次公開發(fā)行后總股本Ⅲ首次公開發(fā)行股票數(shù)量Ⅳ本次上市的無流通限制及鎖定安排的股份Ⅴ上市保薦機構

題型:單項選擇題

關于非金融企業(yè)債務融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊會議評議結論為接受注冊的,交易商協(xié)會向企業(yè)出具《接受注冊通知書》,注冊有效期1年Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務融資工具,應至少于發(fā)行日前2個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結論為推遲接受注冊

題型:單項選擇題

董事對上市公司負有忠實義務和勤勉義務,根據(jù)相關規(guī)定,下列有關深交所主板上市公司董事應履行義務的說法,正確的有()。Ⅰ任職期內連續(xù)十二個月親自出席董事會會議次數(shù)少于其間董事會會議總次數(shù)的2/3的,董事應當作出書面說明Ⅱ董事會在審議重大交易事項時,董事應當特別關注是否存在通過關聯(lián)交易非關聯(lián)化的方式掩蓋關聯(lián)交易的實質以及損害公司和中小股東合法權益的行為Ⅲ董事會在審議關聯(lián)交易事項時,董事應當特別關注交易的定價政策及定價依據(jù)Ⅳ董事會在審議對上市公司的參股公司的擔保議案時,董事應當重點關注參股公司的各股東是否按出資比例提供同等擔保Ⅴ董事會在審議重大融資事項時,董事應當關注上市公司是否符合融資條件

題型:單項選擇題

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,非公開發(fā)行公司債券的交易場所包括()。Ⅰ銀行間債券交易市場Ⅱ上海清算所Ⅲ證券交易所Ⅳ證券公司柜臺Ⅴ全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

題型:單項選擇題

關于非貨幣性資產(chǎn)交換,下列說法中錯誤的有()。Ⅰ若換入資產(chǎn)與換出資產(chǎn)的預計未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值不同,且其差額與換入資產(chǎn)和換出資產(chǎn)的公允價值相比是重大的,則該非貨幣性資產(chǎn)交換具有商業(yè)實質Ⅱ在確定非貨幣性資產(chǎn)交換是否具有商業(yè)實質時,企業(yè)應當關注交易各方之間是否存在關聯(lián)方關系,關聯(lián)方關系的存在可能導致發(fā)生的非貨幣性資產(chǎn)交換不具有商業(yè)實質Ⅲ若換入資產(chǎn)的未來現(xiàn)金流量在風險、時間和金額方面與換出資產(chǎn)顯著不同,則該非貨幣性資產(chǎn)交換具有商業(yè)實質Ⅳ只要換出資產(chǎn)的公允價值能夠可靠確定,就應當以其公允價值和應支付的相關稅費作為換入資產(chǎn)的成本Ⅴ只要非貨幣性資產(chǎn)交換具有商業(yè)實質,就應當以公允價值和應支付的相關稅費作為換入資產(chǎn)的成本

題型:單項選擇題