多項(xiàng)選擇題期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的,期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有()。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.調(diào)整漲跌停板幅度
C.按一定原則減倉(cāng)
D.以上都正確


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1.多項(xiàng)選擇題期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.結(jié)算準(zhǔn)備金
C.交易保證金
D.結(jié)算保證金

2.多項(xiàng)選擇題期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,不得()。

A.查封
B.凍結(jié)
C.扣劃
D.強(qiáng)制執(zhí)行

3.多項(xiàng)選擇題期貨交易所的結(jié)算會(huì)員由()組成。

A.交易結(jié)算會(huì)員
B.一般結(jié)算會(huì)員
C.全面結(jié)算會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員

4.多項(xiàng)選擇題實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

A.非期貨公司會(huì)員
B.期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司,應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料,確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

6.多項(xiàng)選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓?()

A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D.拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的

7.多項(xiàng)選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得?()

A.違反規(guī)定使用、分配收益的
B.違反規(guī)定接納會(huì)員的
C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

8.多項(xiàng)選擇題期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正,其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列哪些措施?()

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
D.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取的措施有()。

A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

10.多項(xiàng)選擇題期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。

A.變更注冊(cè)資本
B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C.變更5%以上的股權(quán)
D.設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

最新試題

依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題