多項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的有（）。

A．期貨公司
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會


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1.多項(xiàng)選擇題內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

A．職業(yè)地位
B．監(jiān)督地位
C．管理地位
D．作為專業(yè)顧問履行職務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合我國《公司法》的規(guī)定，并具備下列哪些條件?（）

A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。

A．漲跌停板制度
B．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
C．保證金制度
D．大戶持倉報(bào)告制度

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有（）。

A．期貨交易所做出的可能對期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
B．期貨交易所會員的資金和交易動向
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

6.多項(xiàng)選擇題期貨公司會員違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處理措施有（）。

A．談話提醒
B．通報(bào)批評
C．公開譴責(zé)
D．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。

A．責(zé)令參加培訓(xùn)
B．書面警示
C．增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
D．專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，下列說法不正確的有（）。

A．中國金融期貨交易所不得對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整
B．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任
C．期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會備案
D．期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核

10.多項(xiàng)選擇題期貨公司會員只能為符合（）標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
C．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試