單項選擇題小吳為丁期貨公司職員，2011年8月1日，因從事期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，一個月后，丁期貨公司就此向期貨業(yè)協(xié)會進行了報告。則該案例中，丁期貨公司的做法（）。

A．違法，證監(jiān)會應根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條的規(guī)定處理
B．正確，但還應該就此事在本公司網站上進行公告
C．正確，但還應該將此事在期貨業(yè)協(xié)會備案
D．正確，符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定


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1.多項選擇題下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的是（）。

A．張某與李某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券、期貨交易價格
B．姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了億安科技的證券交易量
C．田某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了億安科技證券的證券價格
D．李某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

7.多項選擇題

綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：

A證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是（）。

A．凈資本不低于15億元
B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％
C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的l0％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
D．凈資本不低于凈資產的60％

9.多項選擇題

綜合題：
2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合哪些條件?（）

A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

最新試題

交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權（）。

題型：單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任，當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時，由期貨公司無償承擔。

題型：判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型：判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。（）

題型：判斷題

根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。

題型：單項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型：多項選擇題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）

題型：判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型：判斷題

下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題