A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.積極參加基金職業(yè)道德實踐
C.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
D.接受所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
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A.取得基金從業(yè)資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試
D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按其要求處理
C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會
D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時向中國證監(jiān)會報告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
A.基金銷售協(xié)議
B.理財服務(wù)協(xié)議
C.基金合同
D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議
A.無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報違法行為,但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
A.繳納風(fēng)險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構(gòu)的批準(zhǔn)
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
A.在交易方面,給該基金提供優(yōu)先的成交機會
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理,與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報告,優(yōu)先向該基金管理人提供
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況,銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶,基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶
C.基金是一種受益憑證,銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性,銀行儲蓄利率相對固定
最新試題
債券的性質(zhì)可以表述為()。
證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事()行為。
證券交易所的管理制度包括()幾個方面。
證券交易所的會員大會的職權(quán)包括()。
公債與其他債券相比,有以下特點()。
根據(jù)()不同,基金可以分為公募基金和私募基金。
在信息披露時的基本要求為()。
()是不能流通轉(zhuǎn)讓的。
以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(),其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。
無面額股票的特點是()。