單項(xiàng)選擇題目前，我國基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是（）。

A.期貨公司可以申請基金銷售資格
B.保險代理機(jī)構(gòu)可以申請基金銷售資格
C.證券咨詢機(jī)構(gòu)不能申請基金銷售資格
D.信托公司可以申請基金銷售資格


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
B.會計(jì)監(jiān)督
C.提議召開董事會
D.隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

2.單項(xiàng)選擇題基金銷售的基金宣傳推介材料應(yīng)為（）。

A.基金評價機(jī)構(gòu)制作
B.基金銷售人員自己制作
C.基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作
D.有資質(zhì)的的理財顧問制作

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于會計(jì)系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是（）。

A.公司根據(jù)基金計(jì)提的風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會計(jì)中體現(xiàn)
B.公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計(jì)核算主體
C.公司會計(jì)與基金會計(jì)不能同時兼任
D.不同基金之間在名冊登記，賬務(wù)設(shè)置，基金劃撥等方面均互相獨(dú)立

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，以下不需要進(jìn)行崗位分離的是（）。

A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位
B.執(zhí)行崗位和審核崗位
C.保管崗位和記賬崗位
D.咨詢崗位和審核崗位

5.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是（）。

A.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.內(nèi)部控制是一個過程
C.內(nèi)部控制可以保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
D.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動

6.單項(xiàng)選擇題控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是（）。

A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化
B.員工道德素質(zhì)
C.公司治理結(jié)構(gòu)
D.公司技術(shù)系統(tǒng)

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，描述錯誤的是（）。

A.風(fēng)險評估系統(tǒng)應(yīng)對基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報警訊號
B.公司應(yīng)加大信息科技的投入促進(jìn)風(fēng)險管理的數(shù)量化和自動化
C.風(fēng)險評估體系能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險實(shí)現(xiàn)量化評估
D.風(fēng)險業(yè)績評估小組應(yīng)定期提供評估報告

8.單項(xiàng)選擇題基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的軟件功能不包括（）。

A.安全保護(hù)
B.分權(quán)制約
C.身份驗(yàn)證
D.方便快捷

9.單項(xiàng)選擇題基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.充分說明保本基金的收益率
B.充分揭示保本基金的風(fēng)險
C.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績
D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性

10.單項(xiàng)選擇題基金宣傳推介材料要求報備的內(nèi)容不包括（）。

A.基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復(fù)核意見
B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函
D.基金評價機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報告