單項選擇題要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是（）。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下。

A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4


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1.單項選擇題開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護（），確認基金份額持有人持有基金份額。

A.基金份額持有人資金賬戶
B.基金管理的交易賬戶
C.基金份額持有人名冊
D.基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶

2.單項選擇題按照投資的對象的不同，投資基金可以分為（）。

A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金
B.風險投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金
D.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

4.單項選擇題甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司B的董事長，當B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是（）。

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與B增發(fā)為自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與B的增發(fā)
C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股價，使B能夠按較高價格增發(fā)
D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

5.單項選擇題（）是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金份額的登記
B.基金份額的申購
C.基金份額的認購
D.基金份額的贖回

6.單項選擇題目前，我國公募基金銷售機構(gòu)不包括（）。

A.保險公司
B.信托公司
C.農(nóng)村商業(yè)銀行
D.證券公司

8.單項選擇題下列不屬于基金合同特別約定事項的是（）。

A.基金當事人的權(quán)利義務(wù)
B.基金合同終止的事由，程序及基金財產(chǎn)的清算方式
C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則
D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排

9.單項選擇題基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范包括（）。

A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
B.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
C.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
D.對基金客戶進行身份識別

10.單項選擇題基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的（）。

A.經(jīng)營管理能力
B.誠信狀況
C.人員數(shù)量
D.內(nèi)部控制情況