辽阳腊莱信用担保有限公司

A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨立性原則

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
B.當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容
C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求
D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

A.風(fēng)險評估
B.風(fēng)險公擔(dān)
C.風(fēng)險回避
D.風(fēng)險接受

A.上市公司股份回購，只能使用自有資金
B.上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個人
C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)
D.上市公司股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響

A.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具備可比性
B.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起評價和比較
C.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考
D.基金評價最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運氣

A.基金管理人進(jìn)行基金估值時，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任
B.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值
C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人
D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核

A.上行風(fēng)險
B.下行風(fēng)險
C.預(yù)期風(fēng)險
D.風(fēng)險敞口

A.基金管理人建倉時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進(jìn)或賣出
B.基金管理人為實現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進(jìn)或賣出
C.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券
D.投資者購買基金需要付出高于其實際價值的資金

A.是對政府監(jiān)管的有益補充
B.自律組織對市場運作和行為的了解深入，專業(yè)水平高
C.對市場變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活
D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范

A.國際證監(jiān)會組織（IOSCO）
B.歐盟（EU）
C.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD.
D.世貿(mào)組織（WTO）