單項(xiàng)選擇題私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取處罰措施。

A、兩次
B、五次
C、四次
D、三次


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1.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。

A、登記業(yè)務(wù)
B、估值業(yè)務(wù)
C、托管業(yè)務(wù)
D、銷售業(yè)務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）。

A、包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
B、及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。
C、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。
D、對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

5.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括（）。

A、總經(jīng)理
B、董事長
C、投資總監(jiān)
D、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

6.單項(xiàng)選擇題基金估值核算機(jī)構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。

A、基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國證監(jiān)會(huì)
D、中國銀監(jiān)會(huì)

7.單項(xiàng)選擇題基金創(chuàng)立者創(chuàng)立基金采取組織形式需要考慮因素不包括（）

A、基金的管理成本
B、投資者性質(zhì)
C、法律制度
D、基金的穩(wěn)定性

9.單項(xiàng)選擇題合伙協(xié)議依法由（）合伙人協(xié)商一致、以書面形式訂立。

A、全體
B、三分之一以上
C、三分之二以上
D、二分之一以上