單項選擇題客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.個人
B.期貨交易
C.期貨結(jié)算
D.期貨保證金

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1.單項選擇題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下

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2.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括（）。

A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準破產(chǎn)
D.參與重大決策

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3.單項選擇題證券交易所可以決定停牌的情況有（）。Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動的Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券Ⅲ.證券上市期屆滿Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

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4.單項選擇題證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。Ⅰ.《風(fēng)險揭示書》Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》Ⅲ.《客戶須知》Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

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5.單項選擇題下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是（）。Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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6.單項選擇題證券公司融券，可以使用（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.自由證券Ⅲ.依法籌集的資金Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

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7.單項選擇題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風(fēng)險監(jiān)控報告。Ⅰ.股東大會Ⅱ.監(jiān)事會Ⅲ.投資決策機構(gòu)Ⅳ.董事會

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

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8.單項選擇題下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密Ⅱ.加強對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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9.單項選擇題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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10.單項選擇題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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