A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
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A.保證金制度
B.每日結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險準備金制度
A.合約標準化
B.場所固定化
C.結(jié)算統(tǒng)一化
D.商品特殊化
A.責(zé)令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格,子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批,擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息
A.1
B.6
C.10
D.12
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時,向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
最新試題
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風(fēng)險容忍度
關(guān)于投資管理能力評價的內(nèi)容,以下表述錯誤的是()。
下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是()。
關(guān)于市盈率,以下表述正確的是()。
關(guān)于計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān),以下表述錯誤的是()。
若某投資者投資于某基金,假設(shè)月度目標收益率為2%,該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4%、-2%、-3%,則該基金在這段期間的下行風(fēng)險標準差為()。
養(yǎng)老目標基金投資策略不包括()。
()是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票,此法透明度較高。
()是指在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風(fēng)險最小化的投資組合。
關(guān)于投機者在期貨市場的作用,以下表述錯誤的是()。