A.證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)
B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.年齡
D.財(cái)務(wù)與收入狀況
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A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物
B.代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
D.向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
A.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
C.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
A.具有完全民事行為能力
B.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
C.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)
D.未受過(guò)刑事處罰
A.證券公司中業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員
B.基金管理公司從事基金銷(xiāo)售的專(zhuān)業(yè)人員
C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員
D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.共益權(quán)
B.自益權(quán)
C.單獨(dú)股東權(quán)
D.少數(shù)股東權(quán)
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng),不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定,指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測(cè)犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
最新試題
關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。
下列主體中,不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):()。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶(hù)私下委托買(mǎi)賣(mài)股票
基金管理人開(kāi)展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考
各國(guó)對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長(zhǎng)
甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》,《補(bǔ)充協(xié)議》約定,如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損,甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司,確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說(shuō)法正確的是()。
對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),購(gòu)買(mǎi)存托憑證可以規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是()。
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括()。
通過(guò)計(jì)算主動(dòng)收益的(),便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。