單項選擇題()負責批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

A、監(jiān)事會
B、董事會
C、理事會
D、股東大會


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1.單項選擇題下列說法錯誤的是()。

A、任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準,募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產品,變相突破合格投資者標準。
B、任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準,將基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓,變相突破合格投資者標準。
C、募集機構應當確保投資者已知悉基金轉讓的條件。
D、募集機構可以不保投資者已知悉基金轉讓的條件。

2.單項選擇題某投資組合在持有期為12個月,置信水平95%的情況下,若所計算的風險價值為5%,則表明()。

A.該資產組合在12個月中的損失有5%的可能不超過95%
B.該資產組合在12個月中的損失有5%的可能不超過5%
C.該資產組合在12個月中的最大損失為5%
D.該資產組合在12個月中的損失有95%的可能不超過5%

3.單項選擇題我國場內股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于()的收入。

A.中國結算公司
B.證券經紀商
C.證券交易所
D.證券監(jiān)督管理機構

5.單項選擇題關于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件,說法錯誤的是()。

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設立,最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰
B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度
D.合法存續(xù)并具有金融資產管理經

6.單項選擇題QDII基金產品起點為()元人民幣。

A.100
B.1000
C.1萬
D.10萬

9.單項選擇題2006年11月2日,中國第一只試點債券型QDII基金()發(fā)行。

A.工銀瑞信全球
B.上投摩根亞太優(yōu)勢
C.華安國際配置基金
D.廣發(fā)亞太精選

10.單項選擇題關于UCITS基金的核準,下列說法錯誤的是()。

A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關的核準方可開展業(yè)務
B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關的批準
C.對于單位信托而言,要求核準基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務